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合規(guī)管理體系認(rèn)證
ISO196001：2014和GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系 指南》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布實(shí)施，應(yīng)該說(shuō)為當(dāng)前全球愈來(lái)愈嚴(yán)酷的經(jīng)營(yíng)環(huán)境下運(yùn)營(yíng)的廣大企業(yè)提供了合規(guī)管理方面的指南，對(duì)于全球以及中國(guó)廣大企業(yè)的合規(guī)管理來(lái)說(shuō)具有里程碑式的意義。
按照ISO19600:2014標(biāo)準(zhǔn)建立合規(guī)管理體系對(duì)企業(yè)的意義主要表現(xiàn)在：
提升合規(guī)管理水平、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
ISO19600：2014《合規(guī)管理體系 指南》匯集了國(guó)際上被廣泛認(rèn)可的合規(guī)管理理論和最佳實(shí)踐，通過(guò)采用管理體系方法來(lái)管理合規(guī)問(wèn)題。按照ISO19600建立和完善合規(guī)管理體系可以幫助企業(yè)在短時(shí)間內(nèi)提升管理水平，使企業(yè)能夠更好地防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
有些人認(rèn)為企業(yè)很難做到完全合規(guī)，是否被處罰全靠運(yùn)氣，但是我們認(rèn)為作為直接受害者企業(yè)自身尤其是一些大企業(yè)尤其是跨國(guó)公司為了企業(yè)的生存和持續(xù)發(fā)展，必須能夠適應(yīng)這種惡劣的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，通過(guò)建立完善的合規(guī)管理體系，快速提升合規(guī)管理水平，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，而不是被動(dòng)地接受處罰。
做為在國(guó)際市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)，危險(xiǎn)無(wú)處不在，雖然我們不可能規(guī)避所有調(diào)查或處罰，但如果能夠按照ISO19600:2014的要求要建立完善的合規(guī)管理體系，就不會(huì)忽視一些的重大風(fēng)險(xiǎn)，也不會(huì)有明顯的漏洞和缺陷，犯一些低級(jí)錯(cuò)誤，這些國(guó)外的執(zhí)法機(jī)構(gòu)也很難對(duì)你定罪，而你的同行或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手如果存在缺陷就有可能成為犧牲品。正如華為也同樣受到調(diào)查，但是受到處罰的是中興通訊而不是華為。
通過(guò)按照ISO19600：2014標(biāo)準(zhǔn)要求建立合規(guī)管理體系并通過(guò)第三方的評(píng)估可以達(dá)到盡職免責(zé)的目的。
在各種法律法規(guī)層出不窮，執(zhí)法越來(lái)越嚴(yán)格的今天，企業(yè)有可能會(huì)因?yàn)檫@樣或那樣的問(wèn)題或原因被執(zhí)法機(jī)構(gòu)立案調(diào)查，但是在面臨被處罰的時(shí)候，有沒(méi)有一個(gè)完善的合規(guī)管理體系，能否證明合規(guī)管理體系的有效性，就成為執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定是否處罰或量刑的參考。
ISO19600：2014《合規(guī)管理體系》是在充分考慮了各個(gè)國(guó)家和國(guó)際組織良好合規(guī)實(shí)踐的基礎(chǔ)上制定的，完全能夠符合其關(guān)于完善合規(guī)管理體系的要求。盡管該標(biāo)準(zhǔn)不是管理體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，但是如果企業(yè)能夠自己舉證或者通過(guò)第三機(jī)構(gòu)依據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)合規(guī)體系做的評(píng)估報(bào)告也可以證明其合規(guī)管理體系的符合性和有效性，就可以作為企業(yè)減輕責(zé)任、降低處罰的抗辯理由。同樣作為公司主要領(lǐng)導(dǎo)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)人，通過(guò)建立完善的合規(guī)管理體系并認(rèn)真推行同樣可以減輕個(gè)人的管理責(zé)任，避免為企業(yè)的違法事件“背鍋”。
通過(guò)建立和運(yùn)行合規(guī)管理體系，可以有效提高公司應(yīng)對(duì)執(zhí)法檢查或調(diào)查的能力。
企業(yè)如果能夠按照ISO19600：2014建立和運(yùn)行合規(guī)管理體系，就可以使公司相關(guān)主要崗位人員都明白合規(guī)管理的一些基本要求和原則，并通過(guò)培訓(xùn)和體系的內(nèi)審活動(dòng)使其得到訓(xùn)練，從而具備配合執(zhí)法檢查或調(diào)查的一定經(jīng)驗(yàn)和能力，不至于手忙腳亂，表現(xiàn)出不配合的態(tài)度或做出一些盲目對(duì)抗的舉動(dòng)，如：拒絕提供相關(guān)證據(jù)、提供虛假證據(jù)、提供不實(shí)陳述、銷毀轉(zhuǎn)移關(guān)鍵證據(jù)、甚至通過(guò)一些不合理不合法的合同安排制止關(guān)鍵信息外露等，使得這些執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)缺乏信任，引來(lái)更大的質(zhì)疑和調(diào)查。在面臨調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮通過(guò)合規(guī)的手段配合調(diào)查，并盡最大可能根據(jù)當(dāng)?shù)胤商峁┳C據(jù)進(jìn)行合理抗辯，而且是否配合調(diào)查也是一些執(zhí)法機(jī)構(gòu)量刑的原則之一。